《準(zhǔn)則》明確，證券公司及其控股股東對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)及其他合法權(quán)益。
《準(zhǔn)則》明確，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。證券公司任一股東推選的董事占董事會(huì)成員二分之一以上時(shí)，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會(huì)成員的二分之一。
《準(zhǔn)則》規(guī)定證券公司的控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)則禁止證券公司向股東做出最低收益、分紅承諾，或違規(guī)持有股東的股權(quán)，或向股東直接或間接提供融資或擔(dān)保等6項(xiàng)行為。
《準(zhǔn)則》提出，證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件。
并要求證券公司應(yīng)當(dāng)建立有效的經(jīng)理層人員激勵(lì)與約束機(jī)制。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。
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